上海证券有限责任公司是经中国证监会批准首批获得受托资产管理业务资格的综合类券商。公司于2001年设立资产管理总部，2002年经中国证监会批准首批获得受托资产管理业务资格，按照“统一经营、集中管理”的原则全面负责客户资产管理业务的运营管理。
    根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》及有关法律法规，客户资产管理业务，是指证券公司作为资产管理人与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。主要有：
    为单一客户办理定向资产管理业务：即应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。
    为多个客户办理集合资产管理业务：即应当设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
    为客户办理特定目的的专项资产管理业务：即应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
    2007年9月17日，发起设立了公司第一只集合理财产品—上海证券理财1号集合资产管理计划；2009年7月10日，成功销售并设立了上海证券理财2号心安利得集合资产管理计划。
    资产管理总部根据业务发展需要，不断丰富产品线，以满足客户多样化理财需求。